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證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2017-075
方正證券股份有限公司
2017年第二次臨時股東大會決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●本次會議是否有否決議案：無
一、會議召開和出席情況
(一)股東大會召開的時間：2017年12月4日
(二)股東大會召開的地點：北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層公司會議室
(三)出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：
■
(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。
本次股東大會由董事會召集，董事長高利先生主持。本次股東大會的召集、召開、審議和表決程序符合《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》以及《公司章程》的有關規定。
(五)公司董事、監事和董事會秘書的出席情況
1、公司在任董事8人，出席6人，董事胡廷華先生因公務原因未出席會議，董事徐昂楊先生未出席會議；
2、公司在任監事3人，出席2人，監事馬楠女士未出席會議；
3、董事會秘書熊鬱柳女士出席瞭會議。
二、議案審議情況
(一)非累積投票議案
1、議案名稱：關於設立公益基金會暨確定對外捐贈額度的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
2、議案名稱：關於修訂《方正證券股份有限公司章程》的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
3、議案名稱：關於修訂《方正證券股份有限公司董事會議事規則》的議案
審議結果：通美國商標申請推薦過
表決情況：
■
4、議案名稱：關於聘任2017年度審計機構和內控審計機構的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
5、議案名稱：關於公司發行境內外債務融資工具一般性授權的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
6、議案名稱：關於修訂《方正證券股份有限公司章程》的補充議案
審議結果：通過
表決情況：
■
(二)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況
■
(三)關於議案表決的有關情況說明
無
三、律師見證情況
1、本次股東大會鑒證的律師事務所：北京市康達律師事務所
律師：周延、邢中華
2、律師鑒證結論意見：
經驗證，本次會議的召集、召開程序符合法律、行政法規、《上市公司股東大會規則》、《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》及《公司章程》的規定，出席會議人員及會議召集人的資格均合法有效，本次會議的表決程序、表決結果合法有效。
四、備查文件目錄
1、經與會董事和記錄人簽字確認並加蓋董事會印章的股東大會決議；
2、經鑒證的律師事務所主任簽字並加蓋公章的法律意見書。
方正證券股份有限公司
2017年12月5日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2017-076
方正證券股份有限公司
涉及訴訟的公告
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示:
●累計涉訴金額：人民幣31,680.15萬元
●是否會對上市公司損益產生負面影響：鑒於訴訟尚未審結或在執行過程中，公司目前無法預計對公司本期利潤或期後利潤的具體影響
方正證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據《上海證券交易所股票上市規則》有關規定，對公司近期累計涉及的訴訟事項進行瞭統計，訴訟金額合計約為：人民幣31,680.15萬元。
一、訴訟的基本情況
重大訴訟案件的金額為人民幣19,218.55萬元，其他訴訟案件的金額合計約為人民幣 12,461.60萬元。其中重大訴訟案件的基本情況如下：
（一）公司與劉弘、單留歡股票質押執行案
1.案件當事人
申請執行人：方正證券股份有限公司
被執行人：劉弘、單留歡
2.案件金額：人民幣108,486,485元
3.案件基本情況
2016年10月，劉弘與公司簽訂瞭股票質押式回購交易相關協議，劉弘以其持有的650萬股樂視網股票(證券代碼：300104，以下簡稱“標的證券”)質押給公司，融入初始交易本金1億元，該債務美國商標申請流程系劉弘與配偶單留歡的夫妻共同債務。2017年7月初，劉弘與公司簽訂瞭補充質押協議，以其持有的200萬股標的證券補充質押給公司，為全部債務提供補充質押擔保，至此，劉弘向公司質押標的證券數量合計為850萬股（根據樂視網2016年年報，樂視網股票10轉10，2017年8月24日為股權登記日，質押股票數量850萬股對應變為1,700萬股）。前述相關協議均在公證處辦理瞭公證並具有強制執行效力。
2017年7月下旬，因劉弘質押給公司的全部標的證券均已被法院司法凍結，根據雙方簽署的協議約定，出現上述情形，公司有權要求劉弘提前購回，但劉弘、單留歡夫婦未按約定向公司履行債務。公司為維護自身權益，依法向法院申請瞭強制執行，要求被執行人盡快償還公司的融資本金1億元及相應的利息、違約金、實現債權和質權的全部費用等全部債務。
近期，湖南省長沙市中級人民法院已受理公司的執行申請，目前該案正在執行過程中。
（二）公司與楊麗傑美國商標檢索等三人的股票質押執行案
1.案件當事人
申請執行人：方正證券股份有限公司
被執行人：楊麗傑、趙龍、樂視控股（北京）有限公司
2.案件金額：人民幣83,699,047元
3.案件基本情況
2016年6月，楊麗傑與公司簽訂瞭股票質押式回購交易相關協議，楊麗傑以其持有的480萬股樂視網股票(證券代碼：300104，以下簡稱“標的證券”)質押給公司，融入初始交易本金8,000萬元，該債務系楊麗傑與配偶趙龍的夫妻共同債務。2017年3月至7月，楊麗傑與公司陸續簽訂瞭補充質押協議，自願以其持有的累計136.2萬股標的證券補充質押給公司，為全部債務提供補充質押擔保，至此，楊麗傑向公司質押標的證券數量合計為616.2萬股（根據樂視網2016年年報，樂視網股票10轉10，2017年8月24日為股權登記日，質押股票數量616.2萬股對應變為1,232.4萬股）。同時，樂視控股（北京）有限公司作為保證人自願為楊麗傑的融資提供連帶責任保證擔保。前述相關協議均在公證處辦理瞭公證並具有強制執行效力。
2017年11月，根據楊麗傑與公司簽署協議約定的條件以及質押標的證券財務狀況惡化等原因，公司要求楊麗傑提前購回，但楊麗傑等人均未履行。公司為維護自身權益，依法向法院申請瞭強制執行，要求被執行人盡快償還公司的融資本金8,000萬元及相應的利息、違約金、實現債權和質權的全部費用等全部債務。
近期，湖南省長沙市中級人民法院已受理公司的執行申請，目前該案正在執行過程中。
除以上重大訴訟外，其他訴訟的情況詳見本公告附件“其他訴訟情況統計表”。
二、本次公告的訴訟對公司本期利潤或期後利潤的可能影響
上述重大訴訟中，被執行人持有的標的證券已質押給公司，公司亦向法院申請對被執行人采取強制執行措施，上述重大訴訟對公司本期利潤尚無重大影響；此外，因其正在執行過程中，且質押標的證券樂視網股票處於停牌狀態，尚無法判斷其復牌後股價情況，因此，上述重大訴訟對公司期後利潤的影響暫無法預計，公司將根據訴訟進展等因素，及時披露有關進展情況。
其他訴訟均未審結，公司目前無法預計其對公司本期利潤或期後利潤的具體影響。公司將積極采取各項措施，維護公司及股東的合法權益，並依照法律法規的規定，及時履行信息披露義務。
特此公告。
方正證券股份有限公司
董事會
2017年12月5日
附件：其他訴訟情況統計表
其他訴訟案件訴訟金額合計約12,461.60萬元，基本情況如下：
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本版導讀
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